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  2019年证券公司分类成果现已出炉,其间4家券商被挤出AA,28家券商遭下调。

  记者了解到,在正式成果发布前夕的复核阶段(分类点评的进程包含证券公司自评、各证监局初审和证监会复核),有55家券商分值曾再遭调减,3家券商被调整等级。

  这些券商为安在分类点评成果出炉前夕被调整分数?

  记者从券商处取得一份《关于通报2019年证券公司分类点评有关状况的函》。依据文件,在2019年证券公司分类点评作业中,证监会安排召开了专家评定会,20名评定专家以投票办法表决形成了12类事项处理准则和规范,相关处理规范在本年和往后分类点评中一体遵从。

  扣分方面,经专家评定会审议,对股票质押事务危险、履行规范大集合资管产品专项作业、投行和资管子公司被处分等事项进行了调整扣分。

  加分方面,部分券商由于活跃参加高危险证券公司危险监控专项作业、活跃参加防备化解非银组织流动性危险专项作业、经历做法上升为职业规范等事项取得了名贵的加分。

  19家券商因股票质押事务违约占比高被扣分

  经专家评定会审议,证券公司股票质押事务自有资金和资管产品出资的违约规划,占股票质押余额的份额到达50%的,反映出公司信用危险办理存在较大问题,依据《证券公司分类监管规则》(以下称《分类监管规则》)第12条规则,对应危险办理能力点评规范相关目标,扣0.5分。

  依据第12条规则,证券公司本钱足够、公司办理与合规办理、全面危险办理、信息系统安全、客户权益维护和信息发表等6类点评目标存在必定问题,按具体点评规范每项扣0.5分。如已被采纳监管办法的,按本规则第九条履行,不重复扣分。

  本来第12条规则并未具体阐明股票质押危险归于扣分项,经专家评定会审议后将危险办理这一目标细化,将股票质押违约归入查核。在复核阶段,19家证券公司被调扣0.5分。

  事实上,2018年以来,股票质押一再“暴雷”,为此成绩劳累的券商不在少数。在2018年年报中,太平洋证券对股票质押式回购事务单项计提财物减值预备9.59亿元。

  除了太平洋证券,兴业证券西部证券申万宏源方正证券华夏证券长江证券等多家券商也纷繁“踏雷”,触及的股票包含长生生物、乐视网美都动力等。

  5家券商因非现金类资管大集合自动扩展规划被扣分

  2018年11月,证监会发布《证券公司大集合财物办理事务适用<关于规范金融组织财物办理事务的辅导定见>操作指引》,明确要求大集合产品在未完成规范前应当操控产品规划、非现金办理类大集合产品准则上不得新增净申购额。

  在复核中,证监会对2018年11月之后没有履行监管要求,反而自动扩展规划,非现金类大集合资管产品规划呈现较大增加的5家证券公司,依据《分类监管规则》第15条,每家公司调扣0.5分。

  3家券商子公司折半少扣的分数被补扣

  依照现行规则,证券公司投行、资管子公司归入母公司兼并点评,子公司的扣分事项依照折半准则处理。

  依照本年专家评定会议定的规范,证券公司的投行子公司,资管子公司本质上与其他证券公司的投行、资管部分相同。为确保同类扣分事项依照同一规范处理,对证券公司投行、资管子公司扣分事项依照折半准则处理的,依据《分类监管规则》第12条规则,对应危险办理能力点评规范有关目标,对折半少扣的分数予以相应补扣。

  据此,证监会在复核时对3家证券公司予以相应补扣。证监会表明,鄙人一步修订《分类监管规则》中,将对相关条款进行修正。

  反洗钱处分归入扣分

  考虑到当时证券职业反洗钱作业问题多发频发的严峻形势,本年的评定将有关处分情況归入了分类点评,以引导证券职业注重反洗钱作业。证券公司及其分支组织因反洗钱问题被作出处分的,单次扣0.1分,并按次数累加扣分。

  2019年点评期内,有15家公司被处分1次,各扣0.1分;4家证券公司被处分2次、各扣0.2分;2家证券公司被处分3次,各扣0.3分。

  中泰证券因好的经历做法上升为职业规范获加分

  2016年以来,中泰证券合作监管部分展开场外配资账户买卖特征专项研讨。2019年5月,有关筛查模型与监测办法在中证本钱商场运转计算监测中心上线运转,根本完成自动化辨认涉嫌参加场外配资的账户。

  2019年7月10日,证监会组织部将中泰证券相关实践通报全职业,供参阅学习。经专家评定会审议,对中泰证券加1分。

  值得注意的是,在2019年分类点评成果中,中泰证券评级上调1级,从BBB上调为A级。

  活跃参加高危险证券公司危险监控专项作业获加分

  2018年2月至2019年5月,两家证券公司别离遴派10余名专业人才,参加了深圳、上海证监局组成的高危险证券公司危险监控现场作业组,供给事务和技术支撑,全面帮忙做好危险监控作业。

  依据这两家证券公司对有关危险监控作业做出的突出奉献,经专家评定会审议,别离予以加1分。

  活跃参加防备化解非银组织流动性危险专项作业获加分

  2019年6月下旬,为防备化解非银组织流动性危险,部分证券公司活跃响应号召、作为银行间商场非银组织流动性供给商,向中小证券公司及基会办理公司办理的资管产品供给流动性支撑。

  为必定证券公司为职业做出的奉献,经审阅,对6月19自至6月30日期间AA+及以下等级债券买卖,金额在10-50亿元区间的6家证券公司,别离加0.25分;金额在50亿元以上的4家证券公司,别离加0.5分;对自动与面对较大流动性压力的4家要点组织展开买卖,而且金额在2亿元以上的4家证券公司,再额外加0.5分。

  单个证券公司因若干严峻问题被大幅扣分

  单个证券公司存在股权权属不明晰、公司办理存在严峻缺点等问题,依据《分类监管规则》第12条,予以调扣0.5分。

  单个证券公司私募资管事务存在客户恰当性办理不到位、尽职查询不充分等问题,资管产品未决诉讼、裁定较多、乃至引发群体性上访事件,针对其合规与危险办理存在的严峻缺点,别离调扣1分。

  单个证券公司存在严峻资不抵债,面对的危险严峻超出本身风验承受能力,监管报表信息虚伪等问题,依据《分类监管规则》第18条,直接认定为D类。

  在2019 年分类点评成果中,华信证券和网信证券取得了D级的评级。

(文章来历:上海证券报)

(责任编辑:DF142)

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